恒銀期貨有限公司
2020年工作總結及2021年工作思路
2020年，新冠疫情全球蔓延，世界經濟遭遇重創。由于疫情控制得力，國內優于世界其他國家提前全面復工復產，但經濟發展普遍低于預期，且新冠疫情仍存在局部二次爆發的可能。面對國際國內嚴峻的經濟形勢，公司緊緊圍繞2019年11月“平山會議”提出的“511工程”和“奮斗2020”的發展目標，全面完成了集團公司下達的2020年度各項責任目標，手續費收入、客戶保證金規模以及利潤總額等主要財務指標均取得歷史性突破。現將2020年的工作總結如下：
一、 取得的成效及工作亮點
2020年，公司全面完成了集團公司下達的各項責任目標。著重在如下四個方面發力，并取得了初步成效。
（一） 經紀業務實現轉型，業務布局持續優化
2020年，公司經紀業務繼續推進2019年既定的“互聯網+”轉型發展戰略，傳統經紀業務從粗放型單一手續費競爭逐步轉型為細分不同客戶群體，融入差異化投資咨詢及策略的增值服務競爭；從單一居間線上經紀業務占絕對比例逐步轉型為依托“期查查”線上服務平臺的自主線上營銷體系為主的經紀業務架構，逐步降低居間經紀業務占比；從完全區域業務的河北省地方型國有企業逐步轉型為全國布局的期貨經營機構。
今年以來，公司結合區域功能定位，陸續設立了福建、深圳、山東等3家省外分公司。
（二） 機構改革提升效能，系統升級保障安全
2020年被明確為公司的“機構改革年”，以《優化高效協同 促進轉型升級 重塑企業文化 進一步激發公司發展新動能》為主題的機構改革工作于2020年年初拉開序幕。公司充分利用年初疫情期間外出展業受限的2個多月時間，經認真研究，結合實際情況，于2020年3月26日出臺了公司機構改革方案，方案對班子分工進行了重新調整，對部門崗位職責進行了全新定義，適度調整了關鍵崗位人員，起用了部分年輕干部，完善了專業委員會的職能，增設了黨群工作部，提出了黨建引領業務提升,業務與黨建融合發展的工作理念，配套全面梳理修訂了公司各項制度，對重塑公司企業文化進行全新的詮釋。經過這次機構改革，公司各項工作流程更加順暢，職責分工更加合理，工作效率更加高效，干事創業氛圍更加高漲，員工隊伍更加團結。
交易系統升級和新機房建設是2020年度的另一項重點工作之一，新機房及新交易系統投入使用以后，結算效率明顯提升，客戶體驗愈發舒適，系統運行環境更加安全和穩定。在2021年初疫情封閉管理期更加凸顯出系統穩定的重要性。
（三） 引進人才優化結構，引入戰投激發活力
2020年是公司高速發展的一年，突出的表現之一就是全年共引進各類人才22人。省內各分支機構輸送的人才，一方面支援了公司總部的發展，另一方面也緩解了省內分支機構的經營和轉型發展的壓力。新生力量的注入使公司增加了前所未有的活力，迅速成長為各個崗位一線獨擋一面的生力軍，他們以新思維創造性的開展各項工作，分別承擔起了開戶的主力、期查查平臺開發和維護主力、公眾號維護和更新主力、公司新網站開發主力。另外，三家新設省外分公司也普遍是新入職員工。
2020年9月，公司成功引入深圳、福建兩家基于業務開發的民營戰略投資者，引入參股資金2100余萬元。進一步優化了公司股權結構，推進了公司管理和體制創新，拓展了公司業務發展空間，提升了公司客戶服務能力，激發了公司經營管理活力。
（四） 黨建團建融合發展，合規助力提升評級
2020年，公司以機構改革新設成立黨群工作部為契機，開展了“向陽而生”黨建品牌創建活動，主要目的就是為了實現黨建與團建、企業文化與業務發展融合發展。先后組織了“疫情捐款收據發放儀式”、“書記、支委講黨課”、“唱響紅歌音樂黨課”、“過一次政治生日”、“實地黨性教育”等主題學習交流活動。開展了以向日葵為主題的系列文化活動，樹立“健康向上”勞動觀念，時刻警示自己的初心和使命，進一步提升員工自我價值感受，團隊凝聚力大增強。2020年四季度，以組織集中培訓、走出去對標學習、建立容錯糾錯機制、實行年度培訓計劃工作制度等手段的人才隊伍自主培養體系初步搭建，修訂印制了新的《員工手冊》，起草了《河北恒銀期貨經紀有限公司員工培訓體系方案》，12月份組織員工赴和合期貨、國泰君安期貨等兄弟公司對標學習，2020年12月19日，第一期“英才訓練營”在長沙正式開班，充分體現了黨建引領下的聚增青春動力、匯聚團隊力量的黨建團建融合發展。同時，按照“一崗雙責”要求，全面貫徹落實上級監管部門及集團公司黨委黨風廉政建設的總體部署，扎實推進公司黨風廉政建設及廉潔從業有關工作，加強廉政、廉潔從業教育。公司每年年初與集團公司簽署《年度黨風廉政暨效能建設責任書》，責任書中除廉政建設共性條款以外，還結合各公司實際明示了個性化廉政建設目標。公司負責人還與員工層層簽署年度廉政責任書，其目的就是將黨風廉政建設責任制層層落實到基層。2020年6月11日，公司與河北省證監局機關簽署《紀檢監督和廉潔從業聯動合作備忘錄》，監管部門與市場主體共同建立聯席會議機制，問題線索通報機制、協作配合機制和廉潔教育共享機制，共同防范廉政和廉潔問題的發生。2020年10月，河北省證監局紀委書記劉振平結合廉潔從業有關要求，專門到公司進行現場調研督導，并對公司黨風廉政及廉潔從業工作提出指導意見和建議，從而將黨風廉政責任和行業廉潔從業要求切實抓緊抓好、落到實處。一年來，公司從未發生任何違反黨風廉政建設的責任事故。
以合規管理委員會為抓手，圍繞合規展業開展了投資者適當性、廉潔從業、分類評價等各類自查、檢查活動，發現問題，立行整改。以增強客戶服務為中心，逐步建立完善了一整套客戶服務業務流程，積極妥善處理各類客戶投訴，加強對機構居間的合規培訓與交流，提高居間的合規展業意識。積極做好反洗錢有關工作，迎接人行的現場檢查。通過期貨手段助力東化2020年年初疫情期間解決庫存高啟問題，為公司2020年分類評級“助力抗疫”貢獻加分。一年來，公司始終堅持以合規展業為賴以生存的底限和紅線，不觸碰不越線，保證在年度期貨行業分類評級中不被扣分，并通過經營管理提升和抗疫等措施獲得加分，在年度分類評級中首次獲評為B類BB級。
二、 目前面臨的主要困難和問題
（一）信息技術投入和人才引進，固定經營成本不斷攀升
經過2019年下半年和2020年全年，公司通過增加技術投入、提高員工薪酬以及招聘人員等補短板工作，為2020年度的業務轉型打下了良好的基礎，但同時也付出了固定費用支出大幅上漲的代價。固定支出的持續上漲勢必需要在2021年度繼續保持穩定的線上居間業務，但期貨協會于2020年底出臺的《期貨公司居間人管理辦法（征求意見稿）》增加了該項業務的不確定性。
（二）受限于資本金規模偏低，經營模式過于單一
由于公司整體資本金規模偏低，尚不具備開展資產管理、風險子公司等主動管理業務的資格，經紀業務仍為收入的主要來源，且因新擬出臺的居間人管理辦法，經紀業務舉步維艱。單一的經紀業務也與國家支持和倡導的金融回歸服務實體經濟本源的目的不符合，服務實體經濟手段欠缺。
（三）外部監管政策變化的影響程度尚無法評估
《期貨公司居間人管理辦法（征求意見稿）》正就居間人資質條件、居間報酬、業務邊界等細節問題征求意見，預計2021年將出臺，其影響程度尚無法評估。
三、 下一步工作思路和舉措
2021年是公司“十四五”規劃的開局之年，公司將緊緊圍繞“十四五”規劃的指導思想開展工作：
一是持續推進轉型發展戰略，穩步推進省內營業部轉型，穩步拓展省外市場，設立上海分公司；二是持續做大傳統經紀業務，進一步完善自主線上營銷“期查查”APP服務平臺，繼續鞏固新居間人管理辦法下的線上居間業務，提升保證金規模，做大經紀業務；三是是持續推進技術驅動戰略，加大信息技術人力財力投入，災難備份系統搭建提上日程；四是持續推進精細化管理戰略，機構改革工作進一步深化，內部精細化管理水平穩步提升；五是持續推進人才自主培養和社會化引入相結合戰略，進一步完善人才自主培養體系，逐步加大主動管理業務人才社會化引進力度；六是通過增資進一步增強公司資本金實力，取得風險管理子公司資格。充分挖掘和服務好國富集團資源、委屬企業及省內產業資源，在局部業務上取得競爭優勢，取得較好效益，累積穩定的客戶資源，充分發揮期貨及其衍生品風險管理作用，化解市場風險，做好風險管理業務，增強公司服務實體經濟能力；七是資產管理業務平臺逐步搭建，結合期貨行業未來發展，積極培養儲備高水平的商品交易顧問（CTA）、商品投資基金經理（CPO）等方面的人才，進一步提高期貨投資咨詢業務以及資產管理專業能力。加快形成以期貨經紀業務為基礎，風險管理業務和資產管理業務為兩翼，由期貨傳統通道業務向綜合服務供應商轉型的新發展格局；八是進一步建立健全合規經營體系和反洗錢體系，逐步形成穩定的分類評級B類BBB級以上的評級基礎；九是扶貧工作持續推進，“向陽而生”黨建品牌創建和公司企業文化建設融合發展，員工凝聚力、獲得感和歸屬感進一步增強。
